又一家中国电商企业被指控，并支付天价和解金！
据美国司法部（DOJ）发布通报，中国电商巨头阿里巴巴集团（Alibaba Group Holding Ltd.）及其关联支付服务商 AUS Merchant Services, Inc.（前身为 Alipay US，隶属于蚂蚁集团）已与美国联邦检察官达成不起诉协议（Non-Prosecution Agreement）。
——两家公司将合并支付总计6亿美元（约人民币40亿元），以解决关于其未能有效阻止平台非法销售及进口药品、制药设备和其他违禁商品的指控！
事件详情
根据美国司法部公布的信息，该案的核心矛盾在于平台未能有效拦截违禁品，相关交易已触犯美国《联邦食品、药品和化妆品法》（FDCA）等法律。
美国司法部调查显示，在2016年1月至2024年12月的近九年间，尽管阿里巴巴平台制定了禁止销售违禁商品的政策，但未能成功阻止第三方卖家通过阿里巴巴国际站和速卖通进行约8万笔涉及非法进口的违禁品交易。
相关商品包括未经批准的外国药品、受管制物质、受监管化学品以及压片机（用于制造假药的设备）。
——同时美国司法部在公告中也写道，调查期间，相关执法人员进行了40多次卧底行动，在平台上成功购买了40多件非法进口到美国的药品和制药设备。
而支付服务商 AUS（Alipay US）则是存在2020年1月至2023年12月期间，为这些海外卖家与美国买家提供美元结算服务，以及支付交易监控失效的问题。
美国司法部指出，AUS在其实施的交易监控系统中未能完全纳入某些电汇数据，导致未能识别来自高风险地区或单一发票多方付款的异常交易，其反洗钱（AML）合规程序存在系统性缺陷。
支付6亿美元达成和解
目前，就美国司法部起诉的内容，阿里巴巴和AUS是已与美国司法部达成不起诉协议，代价是需要支付6亿美元和解金——这笔款项将由两家公司共同分担：
阿里巴巴集团： 支付1.25亿美元的刑事罚金，并没收2亿美元的非法所得，共计3.25亿美元。
AUS：支付8500万美元的刑事罚金，并没收1.9亿美元的非法所得，共计2.75亿美元。
此外，除罚金外，该不起诉协议的期限为三年。
也即在此期间，两家公司被要求接受严格的监管观察，全面重组并大幅强化其全球合规框架与反洗钱监测系统，终止与已知涉案第三方人员的业务关系，并承诺继续全力配合美国政府随后的相关调查。
各方回应
截至7月3号，这起案件相关的各方均已就此事件作出了公开回应。
阿里巴巴在给媒体的官方回应中说道：公司与美国政府达成了一项双方都满意的解决方案，并表示将对第三方商家在其电子商务平台上向美国销售产品实施更严格的合规要求。
AUS发言人是在一份声明中表示：我们很高兴能与美国司法部达成协议，全面解决这一问题，我们已经在合规计划上进行了持续改进，并将在未来继续努力，以确保在我们运营的所有市场中全面遵守当地法律法规。
美国司法部则是在发布的通报中写道：“美国司法部与阿里巴巴和AUS达成此项和解是基于多项因素，包括两家公司为落实和完善合规措施所做的真诚努力、积极参与补救措施、无犯罪前科、承诺与联邦机构合作，以及违法行为的性质和严重程度。此外，阿里巴巴和AUS在配合司法部调查和积极承担责任方面也获得了一定的认可。”
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