近日，东南亚独立站头部玩家、A股上市跨境电商企业厦门吉宏科技股份有限公司发布公告，披露公司在5月29日收到了来自厦门证监局的一纸罚单。
“因一笔涉1.56元的关联交易未披露，厦门证监局对其采取了责令改正的监管措施，公司多名时任高管也被出具了警示函！”
关于吉宏科技和被罚详情
先简单介绍下吉宏科技。
吉宏股份也是跨境圈知名的老牌大卖了，其是国内最早一批深耕东南亚独立站的企业之一，主攻东南亚（越南、泰国、马来西亚、菲律宾等）和中国台湾市场，长期位居东南亚独立站跨境电商头部梯队。
销售品类涵盖家居百货、美妆个护、3C 数码配件、服装鞋帽等大众消费品。
且不依赖亚马逊、Shopee等第三方平台，而是通过 Facebook、TikTok 等社交媒体投放广告引流至自建独立站完成交易，拥有完整的供应链、物流和本地化支付体系。
不过要注意的是，吉宏科技的业务有跨境电商，但也不仅有跨境电商，还包括其一直维持传统业务-包装印刷，虽然如今带给公司的收入上比不过跨境电商业务，但也依旧是吉宏的第二大业务板块。
而本次违规关联交易涉及的也是该业务板块。
吉宏科技被罚详情
根据厦门证监局的调查结果，吉宏科技此次违规的相关事宜也是披露得清晰且明确。
简单来说，在2025年度，吉宏科技与关联方AJT Printing and Packing FZ-LLC发生了一笔关联交易金额达1.56亿元，占公司最近一期经审计净资产绝对值的 7.06%。
但公司并未按照《上市公司信息披露管理办法》的要求，及时履行关联交易的董事会或股东大会审议程序，也未通过临时公告的形式向投资者披露该重大事项。
所以针对这一违规行为，厦门证监局作出了两项核心处罚决定：
1、对吉宏股份采取责令改正的监督管理措施，要求公司在收到决定书之日起 30 日内完成全面自查自纠并提交书面整改报告，相关情况记入诚信档案；
2、对时任董事长兼总经理庄浩、时任董事长王亚朋、时任董事会秘书陆它山和张路平 4 人采取出具警示函的监督管理措施，同样记入诚信档案。
给跨境卖家的合规警示
看到这里，很多卖家可能会想：“我又不是上市公司，这些规则跟我有什么关系？”
别急，下面小编就举几个例子来看看这个案例离大家到底有多近。
1、比如卖家在海外公司调货，一家香港公司负责采购，一家美国公司负责销售。美国公司缺货了，香港公司直接把货调过去，产生的应收账款几个月没清算，这是不是关联交易？
2、比如多店铺资金往来问题，有5个亚马逊店铺，分属不同的注册主体。资金紧张时，从A店铺的收款账户直接打款给B店铺的供应商。这是不是关联交易？
3、再比如常见的亲友代持股权操作，为了规避平台审核，有卖家让那个亲友注册了一家公司帮你卖货，但实际上控制人还是你，两家公司之间的供货、代付物流费、分摊广告成本，那么这又是不是关联交易？
以上的情景答案全部为：是的，是关联交易！
跨境卖家需警惕
吉宏股份这次被罚的核心教训在于：不是说你不能做关联交易，而是你必须过明路，走审议程序、做信息披露，至于说没上市不用担心这一点上，也并不一定。
首先，在税务风险上，关联交易定价不公允，税务局可以直接核定你的应纳税额。
比如卖家用香港公司低价卖货给美国公司，想把利润留在低税地，那么税务局就有权按市场公允价格重新计算你的税基，而这就很容易处罚补税加罚款的二连套餐了。
其次，出口退税风险上，多家公司之间复杂的关联交易，如果单据流、资金流、货物流“三流不合一”，出口退税审核时大概率会被卡住，甚至被认定为骗税。
再者，就是做强做大路上的融资尽调风险问题上，如果卖家未来想融资、被并购，甚至自己上市，投资机构和券商会把你所有的关联交易翻个底朝天。
程序不合规、定价不公允的关联交易，会让你的公司估值大打折扣，甚至直接导致交易流产。
结语
吉宏股份这次被罚，看似是一次信息披露违规，实则折射出一个行业通病：跨境电商行业快速膨胀的过程中，合规意识远远没有跟上业务扩张的速度。
很多卖家忙着做大规模、抢市场、冲GMV，却忽视了最基本的合规底线。
关联交易不可怕，可怕的是你做了却不自知，或者明知该披露却心存侥幸。
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